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Compliance
   
 

"合規",顧名思義,就是合乎規範、符合規章。具體說,合規就是確保我們的行為和活動,與國家的法律法規、行業的規章制度、內部的規定準則等相一致,遵規守矩,依法辦事。所謂合規文化是指郵政金融機構倡導誠信、正直的職業操守和行為準則,確立合規創造價值和合規人人有責的價值觀念,培育和弘揚良好的合規企業文化,為郵政金融業務持續、健康和安全地發展提供保障。面對新形勢新挑戰,STEKI在培育企業合規文化建設方面包括以下幾個要點:

 

一、以人為本,積極打造合規員工隊伍建設 學習、培訓、教育是促進STEKI員工掌握法律法規和內控制度規定,增強依法經營、合規操作意識的有效途徑。STEKI員工要針對員工隊伍的現狀,有針對性的制定長期培訓規劃,不僅要注重業務培訓,還要注重法規知識和職業道德的學習。通過對法規的學習,讓員工知法懂法,以增強合規經營意識,並將這種意識滲透到日常的業務操作當中,並在實踐操作來加深員工對合規的理解和認識;定期對員工進行系統性、針對性、專業性的合規培訓,如開展學習反洗錢法、案件專項治理講評、新業務操作流程等培訓活動,使員工及時了解風險動態,掌握規避經營風險的方法,積極開展典型案件警示教育。讓員工真正意識到只有合規才能贏得信任,只有合規才能實現效益,只有合規才有發展前途。通過合規文化建設,把員工的命運與STEKI的命運緊密聯繫在一起,最大限度地發揮員工的能動性和創造性,促進STEKI健康快速發展。在加強職工教育過程中,要注重職工道德教育和道德修養的提高。

 

二、完善制度,構築制度建設平台,夯實合規管理基礎 不斷健全和完善STEKI的內控管理制度是培育STEKI合規文化的基層工程: (1)要進一步規範業務流程。對現有的規章制度進行梳理和完善,重點完善信貸管理、授權分責、成本費用控制、財務管理、不良貸款問責等規章制度,讓制度管理覆蓋每一個工作崗位和環節,讓每一制度具體化和流程化; (2)要建立合規的內控管理體系。內控制度的建設需要有完整的內控體系進行統一協調和管理。因此,應對STEKI的各項業務的風險點進行分類和提示,從而評價信用社的業務條線和內部控制狀況,並實施全面的監督和評價; (3)要建立激勵考核機制和長效機制。將合規風險管理納入年度績效考核範疇,確保業務拓展和遵循合規的良好平衡,發揮有效的指導作用,體現倡導合規、懲處違規、獎勵優秀的思想理念,將合規轉化為競爭優勢; (4)要建立誠信舉報制度。通過向社會公開服務承諾,設立服務監督台、舉報箱,公布舉報電話等途徑來溝通信息渠道,充分利用公眾的外部監督作用,促進自身服務水平和社會形象的提升。

 

三、加大監督檢查力度,營造合規文化氛圍 在合規文化建設活動實施過程中,我們應從檢查監督入手,將合規文化建設活動與經營管理目標、道德風險防範、案件專項治理工作結合進行,促進各項內控制度的有效落實。對照相關制度規定和崗位操作流程,組織大家認真檢查自己做的每一項工作、每一筆業務、每一件事情,是不是合法合規,並認真寫出自查報告。 (1)要加強事後監督職責。對STEKI每天的業務憑證進行事後監督、檢查和記錄,對發現的問題要在第一時間內進行通報和整改,以保證各項業務狀態得到有效控制。 (2)要加強業務檢查。採用常規性檢查和專項檢查相結合的方式,對基層信用社的各項業務進行全方位檢查,找出存在問題的關鍵點和關鍵環節,並加以分析、解決、規範和改正,努力營造一種合規的氛圍。 (3)要根據業務發展變化,及時調整檢查重點。 (4)要加強責任追究。對內控制度執行中,存在違規違紀行為的人和事,要嚴格根據制度規定,提出處理意見和建議,並督促落實。 (5)要加強對重點人員的幫扶教育。對有不良傾向的員工,要落實"一對一"的幫扶教育制度,引導其轉化思想,專心工作。

 

合規文化的建設和培育,是事關STEKI長遠發展、穩健發展、安全發展的一項重要的戰略工程。各級STEKI尤其是各級領導班子和領導幹部,要高度重視這次"合規管理年"主題活動,緊密結合各地實際,精心安排,嚴密組織。同時,要以這次活動為契機,全面加強合規文化培育的探索實踐,努力降低經營風險,減少案件風險,為STEKI又好又快發展提供堅強可靠的保證。

 

 

 

 
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